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201905/23

财富证券资管业务存多项违规 被责令数量折扣增

  持币空仓

  新浪财经讯 5月16日,财富证券有限责任公司因定向资产管理业务存多项违规行为,被湖南证监局采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施。

  经查,2016年至2017年期间,财富证券有限责任公司定向资产管理业务在运作过程中存在以下问题:未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告;定向资产管理业务投资决策制度不健全;未有效控制资管部门与其他业务部门之间敏感信息的不当流动和使用,未有效避免资管业务与其他业务之间的利益冲突。

  湖南证监局表示,上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第七条、第四十条和《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]30号)第三十六条的规定。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第五十七条,决定对财富证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施。数量折扣



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